违反反洗钱规定，兴业银行被罚超百万

9月3日，人民银行北京营业管理部对兴业银行北京分行开出罚单，因该行未按照规定履行客户身份识别义务，与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户被罚145万元；未按照规定向中国人民银行报送账户开立资料被罚5000元，合计被罚145.5万元，该分行2名相关责任人也被罚款9.25万元。

2018年4月19日，兴业银行曾因12项违法违规事实被银保监会处以5870万元罚款，值得注意的是，这也是当时银保监会成立后开出的“1号罚单”。

 

据银保监会披露，兴业银行12项违法违规事实主要为：重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告；非真实转让信贷资产；无授信额度或超授信额度办理同业业务；内控管理严重违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规；同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保，债券卖出回购业务违规出表，个人理财资金违规投资；提供日期倒签的材料；部分非现场监管统计数据与事实不符；个别董事未经任职资格核准即履职；变相批量转让个人贷款；向四证不全的房地产项目提供融资。